Fraud Management und interne Untersuchungen

Fraud und Compliance: Prävention, Aufklärung und Reaktion

Wirtschaftskriminalität und Non-Compliance stellen Unternehmen vor immense Herausforderungen – von finanziellen Verlusten bis hin zu Reputationsschäden. In diesem zweitägigen Seminar erwerben Sie umfassende Kenntnisse und praktische Fähigkeiten, um Fraud zu erkennen, Risiken zu minimieren und Compliance-Verstöße professionell zu untersuchen. Unser Experte führt Sie durch theoretische Grundlagen, Fallbeispiele und praxisnahe Methoden, die Sie direkt im Berufsalltag umsetzen können.

Inhalte:

Tag 1: Fraud und Wirtschaftskriminalität

• Einführung in Wirtschaftskriminalität und Fraud: Theoretische Grundlagen
• Analyse realer Fallbeispiele: Methoden der Verschleierung und Erkennung
• Entwicklung einer Fraud-Risikoanalyse für Ihr Unternehmen
• Durchführung von Fraud-Audits anhand von Red Flags
• Reaktionen und Maßnahmen bei festgestellten Fraud-Sachverhalten

Tag 2: Compliance-Untersuchungen

• Ziele und Rahmenbedingungen von Compliance-Untersuchungen
• Abgrenzung zu strafrechtlichen Ermittlungen: Worauf es ankommt
• Best Practices für die Strukturierung und Durchführung von Untersuchungen
• Vorstellung und Anwendung professioneller Ermittlungswerkzeuge
• Tipps zur rechtssicheren und effizienten Handhabung von Compliance-Fällen

Ihr Mehrwert:
Dieses Seminar kombiniert fundiertes Fachwissen mit praxiserprobten Ansätzen. Sie lernen nicht nur, wie Sie wirtschaftskriminelle Risiken minimieren, sondern auch, wie Sie Compliance-Verstöße effektiv aufklären und dabei rechtliche Fallstricke vermeiden. Profitieren Sie von interaktiven Übungen, praxisnahen Fallbeispielen und direktem Expertenfeedback.

Aufbau des Seminars

Tag 1: "Fraud Management"
Darstellung der Grundlagen zu Wirtschaftskriminalität und Fraud anhand von Fallbeispielen. Konzeptionierung und Durchführung einer Fraud-Risikoanalyse. Durchführung von Fraud-Audits und Nutzung von Red Flags.

Tag 2: "Compliance und interne Untersuchungen"
Unterschiede zwischen behördlichen Ermittlungen und einer "Internal Investigation". Ziele und Strukturierung von "Internal Investigations". Exemplarische Ermittlungsmethoden und deren Anwendung (u.a. Open Source Intelligence, Datenanalysen und forensische Interviews).

Nach dem Seminar haben Sie folgende Kompetenzen erworben:

• Erkennung von Betrugsfällen: Sie lernen, wie Sie Verdachtsmomente frühzeitig identifizieren.
• Durchführung interner Untersuchungen: Sie erwerben Fähigkeiten zur professionellen Durchführung von Untersuchungen bei Verdachtsfällen.
• Stärkung der Compliance: Sie verstehen die Bedeutung von Compliance und wie Sie diese in Ihrem Unternehmen fördern können.
• Praktische Anwendung: Sie erhalten praxisnahe Tipps und Methoden zur Umsetzung von Anti-Fraud-Management.

Mitarbeitende und Führungskräfte im Bereich Compliance:
Personen, die für die Einhaltung gesetzlicher und unternehmensinterner Vorschriften verantwortlich sind.
Spezialist*innen für Geldwäscheprävention:
Fachleute, die sich mit der Verhinderung und Aufdeckung von Geldwäsche beschäftigen.
Jurist*innen und Rechtsabteilungen:
Mitarbeitende, die rechtliche Aspekte von Fraud und Compliance bearbeiten.
Audit- und Prüfungsabteilungen:
Fachkräfte, die interne Kontrollen und Prüfungen durchführen, um Betrugsrisiken zu minimieren.

Nach Abschluss aller 3 Seminare der Seminarreihe Ausbildung zum Compliance Officer können Sie eine schriftliche Prüfung ablegen. Bei erfolgreichem Abschluss erhalten Sie ein Zeugnis. Bitte beachten Sie, dass eine separate Anmeldung für die Prüfung - Compliance Officer erforderlich ist.

Wichtig:

Die Durchführung der einzelnen Seminare dieser Seminarreihe ist von einer ausreichenden Teilnehmerzahl abhängig. Sollte diese nicht erreicht werden und einzelne Seminare ausfallen, entfällt der Preisvorteil für die gesamte Reihe. Der ermäßigte Gesamtpreis gilt nur, wenn alle Seminare wie geplant stattfinden.

Bitte beachten Sie außerdem, dass die Abschlussprüfung nur abgelegt werden kann, wenn alle Seminare besucht wurden. Bei Absage einzelner Seminare ist die Teilnahme an der Prüfung somit nicht möglich.

Wir empfehlen weiters:

• Kurzlehrgang Recht kompakt
• Ausbildung zum/zur zertifizierten Datenschutzbeauftragten
• Die gewerberechtliche Geschäftsführung
• Haftungsrisiken der GmbH-Geschäftsführung
• Zum gesamten Angebot des WIFI Management Forums