Fraud Management und interne Untersuchungen

Gute Gründe für eine Sachverhaltsaufklärung

In der heutigen Geschäftswelt sind Unternehmen ohnehin mit vielfältigen Risiken und Herausforderungen konfrontiert. Da darf ein Schutz der finanziellen Integrität, des Ansehens und des Erfolgs des Unternehmens nicht fehlen.

Dort, wo Menschen, Vermögenswerte und Gelegenheiten zusammenkommen, besteht ein "Fraud-Risiko". Sobald etwaige Verdachtsmomente aufkommen oder konkrete Hinweise auf Fraud im Unternehmen vorliegen, muss umgehend und konsequent reagiert werden. Das sollten die Unternehmensverantwortlichen schon allein aus eigenem Interesse zur Vermeidung von Schadenersatzforderungen aufgrund verletzter Sorgfaltspflicht oder zur Umgehung von Bußgeldern gegen das Unternehmen sie selbst vor Augen habe.

In dieser Veranstaltung erhalten Sie das nötige Rüstzeug, um Fraud / Fraud-Risiken zu erkennen, präventive Maßnahmen zu implementieren und die richtigen Schritte bei aufkommenden Verdachtsmomenten einzuleiten. Unser Experte vermittelt Ihnen bewährte Methoden und Best Practices, um effiziente Kontroll- und Überwachungssysteme zu etablieren, die Ihr Unternehmen vor finanziellen Verlusten und Imageschäden schützen.

Verhinderung, Aufdeckung und Sanktionierung

Im Fokus der beiden Seminartage stehen die Ursachen, die Verhinderung und die Aufklärung von Fraud im Unternehmen. Wir zeigen Ihnen, wie Sie im Falle von "Internal Investigations" mit einer strukturierten und professionellen Vorgehensweise den Schaden für Ihr Unternehmen reduzieren können und zugleich die Wirksamkeit Ihres Compliance-Management-Systems erhöhen. Nur erfolgreiche "Internal Investigations" können die vorhandenen Schwächen und Lücken des Internen Kontrollsystems (IKS) aufdecken. Dies entfaltet eine abschreckende Wirkung, da die Mitarbeiter:innen wissen, dass Verstöße nicht hingenommen, sondern aufgedeckt und geahndet werden.

Wissen, das Sie erhalten:

• Grundlagen für die Prävention, Aufdeckung und Handhabung von Fraud im Unternehmen
• Ziele des Unternehmens im Falle von "Internal Investigations"
• Abgrenzung zur Strafverfolgung
• Zulässige Ermittlungsmethoden und Anwendungsbeispiele
• "Non-Compliance" bei der Aufklärung von Sachverhalten
• Erhöhung der Wirksamkeit des Compliance-Management-Systems

Aufbau des Seminars

Tag 1: "Fraud Management"
Darstellung der Grundlagen zu Wirtschaftskriminalität und Fraud anhand von Fallbeispielen. Konzeptionierung und Durchführung einer Fraud-Risikoanalyse. Durchführung von Fraud-Audits und Nutzung von Red Flags.

Tag 2: "Compliance und interne Untersuchungen"
Unterschiede zwischen behördlichen Ermittlungen und einer "Internal Investigation". Ziele und Strukturierung von "Internal Investigations". Exemplarische Ermittlungsmethoden und deren Anwendung (u.a. Open Source Intelligence, Datenanalysen und forensische Interviews).

Nach dem Seminar haben Sie folgende Kompetenzen erworben:

• Erkennung von Betrugsfällen: Sie lernen, wie Sie Verdachtsmomente frühzeitig identifizieren.
• Durchführung interner Untersuchungen: Sie erwerben Fähigkeiten zur professionellen Durchführung von Untersuchungen bei Verdachtsfällen.
• Stärkung der Compliance: Sie verstehen die Bedeutung von Compliance und wie Sie diese in Ihrem Unternehmen fördern können.
• Praktische Anwendung: Sie erhalten praxisnahe Tipps und Methoden zur Umsetzung von Anti-Fraud-Management.

Mitarbeitende und Führungskräfte im Bereich Compliance:
Personen, die für die Einhaltung gesetzlicher und unternehmensinterner Vorschriften verantwortlich sind.
Spezialist*innen für Geldwäscheprävention:
Fachleute, die sich mit der Verhinderung und Aufdeckung von Geldwäsche beschäftigen.
Jurist*innen und Rechtsabteilungen:
Mitarbeitende, die rechtliche Aspekte von Fraud und Compliance bearbeiten.
Audit- und Prüfungsabteilungen:
Fachkräfte, die interne Kontrollen und Prüfungen durchführen, um Betrugsrisiken zu minimieren.

Nach Abschluss aller 3 Seminare der Seminarreihe Ausbildung zum Compliance Officer können Sie eine schriftliche Prüfung ablegen. Bei erfolgreichem Abschluss erhalten Sie ein Zeugnis. Bitte beachten Sie, dass eine separate Anmeldung für die Prüfung - Compliance Officer erforderlich ist.

Wichtig:

Die Durchführung der einzelnen Seminare dieser Seminarreihe ist von einer ausreichenden Teilnehmerzahl abhängig. Sollte diese nicht erreicht werden und einzelne Seminare ausfallen, entfällt der Preisvorteil für die gesamte Reihe. Der ermäßigte Gesamtpreis gilt nur, wenn alle Seminare wie geplant stattfinden.

Bitte beachten Sie außerdem, dass die Abschlussprüfung nur abgelegt werden kann, wenn alle Seminare besucht wurden. Bei Absage einzelner Seminare ist die Teilnahme an der Prüfung somit nicht möglich.

Wir empfehlen weiters:

• Kurzlehrgang Recht kompakt
• Ausbildung zum/zur zertifizierten Datenschutzbeauftragten
• Die gewerberechtliche Geschäftsführung
• Haftungsrisiken der GmbH-Geschäftsführung
• Zum gesamten Angebot des WIFI Management Forums