Fraud Management und interne Untersuchungen

Fraud und Compliance: Prävention, Aufklärung und Reaktion

Wirtschaftskriminalität und Non-Compliance stellen Unternehmen vor immense Herausforderungen – von finanziellen Verlusten bis hin zu Reputationsschäden. In diesem zweitägigen Seminar erwerben Sie umfassende Kenntnisse und praktische Fähigkeiten, um Fraud zu erkennen, Risiken zu minimieren und Compliance-Verstöße professionell zu untersuchen. Unser Experte führt Sie durch theoretische Grundlagen, Fallbeispiele und praxisnahe Methoden, die Sie direkt im Berufsalltag umsetzen können.

Inhalte:

Tag 1: Fraud und Wirtschaftskriminalität

• Einführung in Wirtschaftskriminalität und Fraud: Theoretische Grundlagen
• Analyse realer Fallbeispiele: Methoden der Verschleierung und Erkennung
• Entwicklung einer Fraud-Risikoanalyse für Ihr Unternehmen
• Training der Durchführung von Fraud-Audits und den Einsatz von Red Flags
• Reaktionen und Maßnahmen bei festgestellten Fraud-Sachverhalten

Tag 2: Compliance-Untersuchungen

• Ziele und Rahmenbedingungen von Compliance-Untersuchungen
• Abgrenzung zu strafrechtlichen Ermittlungen: Worauf es ankommt
• Best Practices für die Strukturierung und Durchführung von Untersuchungen
• Vorstellung und Anwendung professioneller Ermittlungswerkzeuge
• Tipps zur rechtssicheren und effizienten Handhabung von Compliance-Fällen

Ihr Mehrwert:
Dieses Seminar kombiniert fundiertes Fachwissen mit praxiserprobten Ansätzen. Sie lernen nicht nur, wie Sie wirtschaftskriminelle Risiken minimieren, sondern auch, wie Sie Compliance-Verstöße effektiv aufklären und dabei rechtliche Fallstricke vermeiden. Profitieren Sie von interaktiven Übungen, praxisnahen Fallbeispielen und direktem Expertenfeedback.

Nach dem Seminar haben Sie folgende Kompetenzen erworben:

• Erkennung von Betrugsfällen: Sie lernen, wie Sie Verdachtsmomente frühzeitig identifizieren.
• Durchführung interner Untersuchungen: Sie erwerben Fähigkeiten zur professionellen Durchführung von Untersuchungen bei Verdachtsfällen.
• Stärkung der Compliance: Sie verstehen die Bedeutung von Compliance und wie Sie diese in Ihrem Unternehmen fördern können.
• Praktische Anwendung: Sie erhalten praxisnahe Tipps und Methoden zur Umsetzung von Anti-Fraud-Management.

Mitarbeitende und Führungskräfte im Bereich Compliance:
Personen, die für die Einhaltung gesetzlicher und unternehmensinterner Vorschriften verantwortlich sind.
Spezialist*innen für Geldwäscheprävention:
Fachleute, die sich mit der Verhinderung und Aufdeckung von Geldwäsche beschäftigen.
Jurist*innen und Rechtsabteilungen:
Mitarbeitende, die rechtliche Aspekte von Fraud und Compliance bearbeiten.
Audit- und Prüfungsabteilungen:
Fachkräfte, die interne Kontrollen und Prüfungen durchführen, um Betrugsrisiken zu minimieren.

Berufserfahrung:
Mindestens 2–3 Jahre Berufserfahrung in einem relevanten Bereich (z. B. Recht, HR, Finanzwesen, Risikomanagement, Unternehmensführung).
Grundkenntnisse:
Basiswissen in rechtlichen oder wirtschaftlichen Themen wird empfohlen, jedoch keine Voraussetzung.
Motivation und Engagement:
Bereitschaft, sich intensiv mit den Themen Compliance, Gesetzgebung und ethischen Standards auseinanderzusetzen.
Sprachkenntnisse:
Gute Deutschkenntnisse (mindestens B2-Niveau), da der Lehrgang in deutscher Sprache durchgeführt wird.

Diese Voraussetzungen stellen sicher, dass die Teilnehmer*innen optimal von der Ausbildung profitieren und die Inhalte praxisnah anwenden können.

Nach Abschluss aller 3 Seminare der Seminarreihe Ausbildung zum Compliance Officer können Sie eine schriftliche Prüfung ablegen. Bei erfolgreichem Abschluss erhalten Sie ein Zeugnis. Bitte beachten Sie, dass eine separate Anmeldung für die Prüfung - Compliance Officer erforderlich ist.

Wir empfehlen weiters:

• Kurzlehrgang Recht kompakt
• Ausbildung zum/zur zertifizierten Datenschutzbeauftragten
• Die gewerberechtliche Geschäftsführung
• Haftungsrisiken der GmbH-Geschäftsführung
• Zum gesamten Angebot des WIFI Management Forums